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2023年防非宣传月-“非法代客理财害人不浅”典型案例

2023-05-17 10:28:27    来源:

典型案例“非法代客理财害人不浅”

案情摘要

王某等人借用经过工商登记注册的公司外衣,通过电话、互联网、短信等营销方式,以高额投资回报为诱饵,骗取投资者投资咨询服务费。该公司主要通过三种手段吸引投资者。

一是形象包装。该公司租赁高档写字楼,设立公司网站,网站内容覆盖股票、基金、期货等主要投资领域,声称可由公司“名牌分析师”提供免费股票诊断服务。

二是“话术”诱惑。该公司培训了一批口才极佳的员工,以极富煽动性的语言,信誓旦旦的承诺等多种“话术”手段招揽客户。

三是协议解虑。该公司通过与客户签订《委托理财协议》或《资产管理协议书》等形式,骗取客户信任,获取客户股票账号和密码,全权代理其买卖股票,并根据协议收取资产管理费(客户股票账户资产额的1%至10%)和盈利分成收入(客户股票账户盈利部分的20%)。

案发时,该公司代为操盘的资金规模达11,000多万元,非法获利近1,900万元。

风险提示

非法代客理财是违法行为,如投资者参与其中,相关利益不受法律保护。投资者在证券投资过程中务必要认清非法代客理财的本质和危害,树立正确的投资理念,养成良好的投资理财习惯,增强风险自担意识,提高风险识别能力,避免落入非法代客理财的陷阱。